回答
他人の株式等の売買や募集の取扱い、ファンド持分の自己募集、投資判断への有償助言、顧客資産の運用等を行うビジネスで検討します。まず対象が有価証券・デリバティブ等かを確認し、勧誘、仲介、助言、運用、保管を誰が行うかを分けます。紹介料の受領やオンライン画面の実態も判断材料となり、「コンサル」「プラットフォーム」という名称では決まりません。第一種・第二種・投資助言代理・投資運用の区分や適用除外を照合し、顧客属性、報酬、注文・資金の流れを示して、開始前に財務局へ相談してください。
この回答の対象・前提
回答に記載した制度・地域・条件を前提とする一般的な説明です。申請先、事業形態や具体的な事情によって取扱いが異なるため、実際の手続きでは所管窓口の最新情報をご確認ください。
根拠・参考情報
- 金融商品取引法 （外部サイト）
制度や窓口の案内は変更されることがあります。実際の手続きでは、リンク先の最新情報をご確認ください。
このQ&Aは一般的な情報提供と論点の整理を目的としています。個別の案件について、法律・税務等の専門的な判断や手続きの可否を確定するものではありません。具体的な対応は、事情を整理したうえで所管窓口や担当分野の専門家にご確認ください。