回答
第二種の登録審査では、事業内容に応じた財産的基礎、経営者や担当者の知識・経験、業務を適切に行う組織・人員が確認されます。営業から独立したコンプライアンス担当、顧客・売買管理、広告審査、情報管理、苦情処理、帳簿・報告、内部監査等を実行できる体制が必要です。規程をそろえるだけでなく、担当者と承認・記録の流れを説明できるようにします。兼務・外部委託は業務規模や独立性を踏まえて検討し、特例業務との区別も確認します。事業計画と業務方法書を整理して財務局へ事前相談してください。
この回答の対象・前提
回答に記載した制度・地域・条件を前提とする一般的な説明です。申請先、事業形態や具体的な事情によって取扱いが異なるため、実際の手続きでは所管窓口の最新情報をご確認ください。
根拠・参考情報
- 金融商品取引法 （外部サイト）
制度や窓口の案内は変更されることがあります。実際の手続きでは、リンク先の最新情報をご確認ください。
このQ&Aは一般的な情報提供と論点の整理を目的としています。個別の案件について、法律・税務等の専門的な判断や手続きの可否を確定するものではありません。具体的な対応は、事情を整理したうえで所管窓口や担当分野の専門家にご確認ください。